Sam Bankman-Fried, fondateur de la bourse de crypto-monnaie FTX, aujourd’hui en faillite, a témoigné jeudi lors de son procès pour fraude sans la présence du jury afin que le juge chargé de l’affaire puisse d’abord décider quelles parties de son témoignage sont admissibles.
La décision du juge de district américain Lewis Kaplan d’entendre l’ancien milliardaire de 31 ans en dehors de la présence du jury est intervenue après que les procureurs ont fini de présenter leur dossier accusant Bankman-Fried d’avoir volé des milliards de dollars à des clients, et que la défense a présenté ses deux premiers témoins.
Le juge a libéré les jurés pour le reste de la journée après une pause déjeuner et leur a demandé de revenir vendredi matin. Cette décision inhabituelle est intervenue après que les avocats de Bankman-Fried ont déclaré qu’ils prévoyaient d’obtenir des témoignages sur l’implication des avocats de FTX dans des décisions clés de l’entreprise, telles que la conservation de documents et l’octroi de prêts aux dirigeants, ce qui, selon les procureurs, était une façon pour Bankman-Fried de voler des fonds.
Les avocats de la défense ont déclaré que l’implication de ces avocats montrait que Bankman-Fried agissait de bonne foi, mais Kaplan a déclaré qu’il avait besoin de plus d’informations avant de décider si le témoignage pouvait être donné aux jurés.
Bankman-Fried a commencé par témoigner de l’utilisation par FTX de plateformes de messagerie cryptées comme Signal et Slack. Il a déclaré qu’il pensait que l’utilisation de telles plates-formes était conforme aux politiques de FTX, qui ont été élaborées par des avocats. Les procureurs ont fait valoir que Bankman-Fried avait encouragé ses employés à utiliser de telles plateformes pour cacher leurs traces.
Bankman-Fried a plaidé non coupable de deux chefs de fraude et de cinq chefs de complot. S’il est reconnu coupable, il risque des dizaines d’années de prison. Les procureurs ont déclaré qu’il avait utilisé les fonds détournés pour soutenir son fonds spéculatif axé sur la cryptographie, Alameda Research, réaliser des investissements spéculatifs en capital-risque et donner plus de 100 millions de dollars aux campagnes politiques américaines.
L’accusation abandonne son dossier
L’accusation a mis fin à ses arguments après avoir présenté 12 jours de témoignages devant un tribunal fédéral de Manhattan au cours desquels d’anciens collègues proches de FTX ont déclaré au jury que Bankman-Fried leur avait ordonné de détourner les fonds des clients vers son fonds spéculatif et de mentir aux investisseurs et aux prêteurs. Sa décision risquée de témoigner donne aux procureurs la possibilité de le contre-interroger sur les allégations selon lesquelles il aurait dit à ses collègues de commettre des crimes.
Ses avocats ont déclaré que trois de ses anciens collègues, qui ont plaidé coupables et accepté de coopérer avec les procureurs, ont adapté leur témoignage pour impliquer Bankman-Fried dans l’espoir d’obtenir des peines clémentes.
Vidéo en vedetteLe PDG de FTX, John J. Ray, a déclaré au Congrès que l’effondrement de FTX avait été causé par des « individus totalement inexpérimentés et peu avertis » qui manquaient de surveillance et de contrôle.
L’avocat de la défense, Mark Cohen, a déclaré que le témoignage direct de Bankman-Fried pourrait durer près de cinq heures, avant que les procureurs n’aient la possibilité de le contre-interroger.
Après que l’accusation ait terminé sa thèse, le juge a rejeté une demande de la défense visant à acquitter Bankman-Fried avant que l’affaire ne soit portée devant le jury. Cohen a fait valoir que les procureurs n’avaient pas présenté de « théories juridiques viables » sur la fraude électronique, ce que le procureur Nicolas Roos a contesté.
Le dernier témoin à charge, l’agent du FBI Marc Troiano, a témoigné sur l’utilisation par Bankman-Fried de l’application de messagerie cryptée Signal lorsque le procès a repris jeudi matin après une semaine de pause.
Troiano a déclaré que les groupes Signal dans lesquels Bankman-Fried faisait partie avec des collègues étaient souvent configurés pour supprimer automatiquement les messages, car les jurés ont vu des captures d’écran d’un téléphone appartenant à Caroline Ellison, l’ancienne directrice générale du fonds spéculatif Alameda Research de Bankman-Fried et son on-and- hors de ma petite amie.
Bankman-Fried a soutenu que même s’il avait commis des erreurs en gérant FTX, il n’avait jamais eu l’intention de voler des fonds.
Les experts juridiques ont déclaré que Bankman-Fried n’avait pas grand-chose à perdre en allant à l’encontre des idées reçues et en témoignant, compte tenu des semaines de témoignages contre lui par des initiés qui ont dressé un portrait peu flatteur de sa personnalité.
Bankman-Fried est venu à la barre après que la défense ait présenté ses deux premiers témoins : Krystal Rolle, l’avocate de Bankman-Fried aux Bahamas ; et l’expert en bases de données Joseph Pimbley.
Rolle, le premier témoin de la défense, a déclaré que le lendemain de la déclaration de faillite de FTX le 11 novembre 2022, les autorités des Bahamas – où FTX était basé – ont ordonné à Bankman-Fried de remettre les actifs restants aux régulateurs du pays des Caraïbes.
La défense pourrait faire valoir que le compte de Rolle contredit le témoignage à charge de Gary Wang, ancien directeur de la technologie de FTX, selon lequel Bankman-Fried lui a dit qu’il avait transféré des actifs aux Bahamas parce que « ils semblaient plus susceptibles de le laisser garder le contrôle de l’entreprise, comparativement à les Etats Unis”
Pimbley, le deuxième témoin de la défense, a déclaré que la plupart des clients de FTX disposaient d’un type de compte permettant de prêter leurs fonds à d’autres utilisateurs. Les avocats de Bankman-Fried pourraient affirmer que cela montre que l’utilisation par Alameda des fonds des clients FTX n’était pas inappropriée.
Cela inclurait tout témoignage sur l’implication des avocats de FTX dans la structuration des prêts d’Alameda aux dirigeants de FTX, ce qui, selon les procureurs, était un moyen clé pour l’accusé et d’autres d’obtenir des fonds auprès de clients involontaires.